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上交所理事长:将建立科创板上市审核监察委员会

原标题:上交所理事长:将建立科创板上市审核监察委员会

新京报讯(记者 顾志娟)2月27日,上交所理事长黄红元在国新办新闻发布会上表示,上交所正在抓紧科创板的准备工作,其中一项工作重点是相关工作的廉政建设,上交所将建立一个科创板的上市审核监察委员会。

准备工作首先是完善组织保障。科创板并试点注册制交易所内部做了机构调整,已经设立了上市审核中心,其下还会有专业化的按照职能分配的二级部门,设立科创板专门的公司监管部以及企业培训部。此外规则发布以后,将抓紧组建上市委员会和科创板的咨询专家委员会。

其次是不断提升专业人员在审核和监管方面的能力。以前交易所没有这方面直接参与股票审核的人员,所以抽调了一些证监会的发行审核类专业人员,还从市场上招聘了一些专业人士,包括有证券从业经验的律师、会计师以及投行和投资机构的专业人员。上交所还组成小组收集了港交所以及美国SEC对科创企业的审核案例,从中寻找好的做法。

第三是业务技术系统的搭建,需要为配套科创板专门建设一个审核系统,交易机制的调整也涉及交易系统的改造,此外在行情、业务系统方面也有一些建设。

此外,还要做好科创板相关工作的廉政建设。科创板的整个制度设计突出公开性,公开透明、技术保障。上交所将建立一个科创板的上市审核监察委员会,审核中心派驻纪检专员监督落实有关廉政制度。此外在规则发布以后,上交所还将组织行业落实投资者适当性的有关要求,包括规则的解读、风险的提示,证券公司也要做好相关的申报准备工作。

新京报记者 顾志娟 编辑 程波 校对 李立军

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