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证监会:个别中介机构为欺诈行为大开方便之门

原标题:证监会:个别中介机构为欺诈行为大开方便之门

新京报讯(记者 王全浩)12月21日,证监会新闻发言人常德鹏表示,现实中存在个别中介机构罔顾法律责任和社会信赖,盲目热衷业务招揽,片面追求业务规模,淡漠诚实守信,怠于勤勉尽责,忘悖职业操守,背弃市场信赖,为各类欺诈行为大开方便之门。上述行为必须严惩纠偏。

常德鹏表示,证监会将持续以强有力的监管执法,督促各类中介机构恪守资本市场“看门人”初心,牢固树立合规意识,坚持诚信经营,切实履行法定义务,进一步规范行业发展秩序,保障投资者合法权益。

在新闻发布会上,证监会公布了对3宗中介机构违法案件作出行政处罚。

其中,东方花旗证券在粤传媒收购香榭丽项目中未勤勉尽责,证监会责令东方花旗改正,没收业务收入595万元,并处以1785万元罚款,对直接负责的主管人员郑剑辉、蔡军强给予警告,并分别处以10万元罚款。

银信评估因在保千里电子评估过程中,存在违法违规行为,证监会依法对银信评估未勤勉尽责案作出处罚,责令银信评估改正,没收业务收入100万元,并处以300万元罚款,对直接负责的主管人员梅惠民、李琦给予警告,并分别处以5万元罚款,对直接负责的主管人员龚沈璐给予警告,并处以3万元罚款。

第三宗案件涉及中天运会计师事务所,该所因未勤勉尽责被证监会处罚,证监会决定没收中天运所业务收入66万元,并处以198万元罚款,对直接负责的主管人员朱晓崴、李朝阳给予警告,并分别处以5万元罚款。

新京报记者 王全浩 编辑 梁缘 校对 何燕

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