正义网讯(记者韩兵通讯员郭东旭聂树平)如何把握涉案企业合规的适用范围、如何对涉案企业开展社会调查、如何组建第三方监督评估组织……在依法推进涉案企业合规改革试点工作过程中,类似这样的问题,在黑龙江省大庆市检察院近日印发的《大庆市检察机关办理企业合规案件工作指引(试行)》(下称《工作指引》)中给出了答案。据悉,《工作指引》是黑龙江省首份关于企业合规案件办理程序的实务规范。
作为黑龙江省最先迈出涉案企业合规改革步子的检察机关,大庆市检察院在深入调研的基础上,结合近年来实际办案经验,正式制定出台了《工作指引》。《工作指引》共分5个部分35条,主要涉及企业合规适用范围、办理流程等内容。
据悉,《工作指引》明确规定了从提前介入的初步评估,到审查逮捕的诉前准备,再到审查起诉的社会调查,直到不起诉之后的跟踪监督、检察建议、检察意见、线索移交等内容。如在开展社会调查时,《工作指引》要求考察企业的经营状况、治理结构、发展前景与潜力、既往诚信等内容,从专业人员名录库中分类随机抽取人员组建第三方监督评估组织,并向社会公示,同时报检察机关备案审查。
大庆市检察院还以《工作指引》和前期制定的系列规范性涉案企业合规文件为蓝本,选取5件企业合规典型案例,制作了《大庆市涉案企业合规工作手册》。
[版面编辑：刘钊颖、王昱璇]
