非法经营境外期货涉案达5亿元两人被提起公诉

2021-12-01 | 浏览：

原标题：非法经营境外期货涉案达5亿元两人被提起公诉

正义网上海12月1日电(通讯员王擅文)在未经相关部门批准的情况下,2家非法境外期货平台非法经营各类外汇保证金、贵金属、原油、股指等期货交易业务,涉案金额高达5亿余元。2021年11月,上海市青浦区检察院以涉嫌非法经营罪对被告人宋某、沈某提起公诉。

跳槽进入非法经营平台

1991年出生的宋某在上海从事外汇行业,2019年4月,他生出跳槽的念头,一名外汇圈子的朋友丽莎(追捕中)便向他推荐了“ScopeMarket”,宣称“ScopeMarket”平台在国内刚刚成立,总部在塞浦路斯,可以进行外汇、贵金属、能源指数等产品的交易。

宋某在对“ScopeMarket”进行考察后发现,这一境外期货交易平台并未得到国家有关部门批准,属于非法经营,但由于对方给出的薪资和提成都很丰厚,宋某依然选择入职这家非法公司的上海总部。

进入公司后,宋某担任平台客服,为前来咨询的代理商、客户介绍平台的点差、返佣、杠杆等信息,并做好对接和跟进工作。由于宋某有相关从业经验,他的工资节节攀高,很快被任命为上海地区负责人。

宣称杠杆“1:500”吸引客户充值

为吸引客户投资,宋某伙同旗下数名员工在上海市青浦区设立多个办公点,通过社交平台发布营销广告,同时配备多名业务员随机拨打电话,向不特定人群宣传“在ScopeMarket平台投资可以随时交易境外期货,具有1:500的超高杠杆,提现到账也非常便捷快速”等信息。员工还能根据客户交易额获取提成。然而,在这个平台投资的客户大部分都是亏损的,只有极少数能够盈利。

在吸引客户投资的同时,宋某将下属工种进行专业划分,如广告宣传、客户服务,网站设计等。短短一年时间,该公司便逐渐发展壮大。

在两家非法平台担任管理人

2020年9月,丽莎又找到了宋某,称自己正在另一家名为“Libertex”的同类型平台担任管理人一职,该平台同样以外汇和期货交易为主要业务,丽莎想邀请宋某兼任该平台顾问,宋某欣然答应。

实际上,这家公司同样未获得国家有关部门批准,但宋科“一回生二回熟”,入职后火速与该平台销售组长沈某共同“合作”,进行业务推销宣传。宋某在这家新公司也很快被提拔为经理,沈某作为他的“左膀右臂”,为其拉来了许多客户,销售业绩也冠绝整个公司。

2021年7月,公安机关将宋某等13人抓获。经审查,宋某、沈某分别招揽客户充值均超过1亿元,宋某非法获利45万余元,沈某非法获利80万元,两家平台非法经营总金额高达5亿余元。

经中国证券监督管理委员会上海监管局复函,两家平台具有非法经营期货的特征。宋某等人未经国家有关部门批准开展非法保证金交易,严重扰乱国家金融监管秩序,其行为已触犯我国刑法,构成非法经营罪,检察机关遂对宋某、沈某二人提起公诉,其余11人另案处理。

检察官说法:

根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条之规定:违反国家规定,有未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的非法经营行为的,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

我国《期货交易管理条例》明确规定,未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

但实际中,期货交易常常被不法分子利用,设立各种名目的现货交易平台或中心。投资者要擦亮双眼,学会辨识非法期货活动:

一、辨识主体资格。可以登录中国证监会网站、中国期货业协会网站查询合法期货经营机构及其从业人员信息,或者向当地证监局核实相关机构和人员信息。

二、辨识营销方式。要知晓包括期货在内的任何金融产品投资都是遵循“高收益必然伴随高风险”的基本原则,遇到夸张的宣传手法注意提高警惕;