原标题：证券代码、发行流程如何定？科创板上市业务指南来了！
截至6月21日晚间，科创板已经有3家企业进入注册生效阶段，其中只有华兴源创一家披露了上市发行安排。
随着科创板第一股华兴源创发行上市安排的公布，科创板首次公开发行股票与上市业务迎来了总体的规范。6月21日晚间，上交所发布《上海证券交易所科创板首次公开发行股票发行与上市业务指南》（下称《业务指南》），对发行上市前的准备工作、发行业务流程、上市业务流程等进行了详细规定，还涉及到申请代码、证券简称、上市仪式等细节。
发行上市是企业在科创板上市审核流程的最后一个环节，企业经上交所受理、审核、上市委会议后报送证监会，证监会同意注册后进入发行上市阶段。证监会同意注册的有效期为1年。
截至6月21日晚间，科创板已经有3家企业进入注册生效阶段，其中只有华兴源创一家披露了上市发行安排。企业在科创板发行上市有哪些步骤？《业务指南》给出了全流程指导。
发行前的准备工作有哪些？
《业务指南》规定，首次公开发行股票并在科创板上市的发行人，经证监会同意注册后，可以在注册有效期内自主选择发行时点，启动发行前需通过发行承销业务系统报备发行方案，上交所在5个工作日内无异议的，可以正式启动发行。
企业向上交所报送的发行方案中需要明确本次发行股份数量、战略投资者的名单及承诺认购金额或股票数量、网下网上初始发行数量、超额配售选择权的设置、发行阶段的时间安排等内容。需要提交的文件还包括投资价值研究报告、证监会同意注册的决定、战略配售方案等。文件提交时间为当日13：00之前，在当日13：00之后提交的，不计入5个工作日内。
发行人及主承销商发行方案经上交所无异议通过后，主承销商可通过发行承销业务系统录入公司基本信息。信息录入完成，上交所无异议后可进入公告上传及后续阶段。
另外，启动发行后，发行人与主承销商不得再对发行方案作出修改。如因特殊情况需要对发行方案作出重大调整的，应当及时通知上交所。
科创板证券代码、证券简称怎么定？
目前华兴源创的证券代码已经确定为688001，市场普遍认为是因为其最早开始发行工作，按照先后顺序排在“001”号。但实际上，科创板证券代码可以由企业自主选择。《业务指南》明确，发行人与主承销商在提交发行方案的同时，可以通过顺序排号或自主选号的方式确定证券代码。
采用顺序排号的，由发行承销业务系统自动分配证券代码，逢4或13结尾可顺延一位。
采用自主选号的，发行人及主承销商可在688001-688500代码段中自主选择，且无需支付或者承诺支付选号费用。已使用证券代码数量达到100个后，新增启用688501-688600代码段，后续按照前述方式顺次启用新代码段。
证券简称，原则上取公司全称中的三至四个字；证券扩位简称，原则上取公司全称中的四至八个字。并确保上述简称不与沪深交易所上市公司及新三板挂牌公司重名。
发行价格如何确定？
科创板的一大重要改革是通过询价方式确定发行价格。在发行方式上，《业务指南》规定，常用的发行方式为：采用向战略投资者配售（如有）、网下向询价对象配售和网上申购定价发行相结合的发行方式。其中，网下向询价对象配售确定发行价格的方式主要有两种：一是初步询价后直接确定发行价格；二是初步询价先确定发行区间，再通过累计投标询价确定发行价格。
发行流程如何安排？
新股初步询价时间段为1天，网上网下申购时间段为1天。（网下初步询价起始日定义为X日，网上网下发行日定义为T日）
X-3日或更早，发行人应将发行申请文件提交发行承销管理系统，包括上市发行安排及初步询价公告、招股意向书等。
X日，进行初步询价。同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过三个，所有报价需一次性提交，可多次提交，以最后一次提交为准。
T-2日，刊登网上路演公告；主承销商需于15：00前确认有效配售对象，剔除最高报价，确定发行价格或发行价格区间。
T-1日，进行网上路演；主承销商于15：30前，通过网下IPO系统录入并提交确定的股票发行价格（或发行价格区间）等申购参数。
T日，进行新股网上网下发行。主承销商确定回拨机制，于15：30前在网下IPO系统确认有效申购数据。
T+1日，刊登网上发行申购情况及中签率公告，组织网上摇号。
T+2日，刊登网下初步配售结果及网上中签结果公告，投资者缴款。
T+3日，组织网下摇号。
上市流程如何安排？
一般情况下，新股在发行结束后8个交易日内安排上市。（上市交易日定义为L日）
L-3日，发行人、主承销商完成股份登记及募集资金验证工作。
L-2日，发行人和主承销商提交全套上市申请文件。
L-1日之前，刊登上市公告书及公司章程。
L日，签署股票上市协议，公司股票正式上市。
L+10日内，主承销商提交发行承销总结。
上市仪式如何举办？
上市公司股票首次在上交所挂牌上市，上市当日可在上交所举行上市仪式。由上交所所属子公司上证金融服务公司（以下简称“上证金服”）负责仪式的安排和协调。
L-3日，上市公司提交上市仪式贵宾名单和企业上市风采微信号发布内容，并报送相关材料。
L-1日，上市公司现场确认所有准备工作。
L日，上市仪式当日主要分为企业上市、上交所企业上市服务微信公共平台发布两项活动。上市仪式直/录播服务由上证路演中心提供，视频将在上交所官网、上证路演中心网站以及微信公众号同步发布，本项服务免费。
发行期间新股暂停、恢复及终止的情况如何处理？
主承销商务必在第一时间通知上交所关于新股的暂停、恢复及终止发行情况，以便上交所进行业务及技术处理。
新股未完成初询，暂停后恢复发行，若新股在初询期间暂停发行后，立即恢复发行的，原初询数据保留，继续发行流程；若新股在初询期间暂停发行，一段时间后恢复发行的，可按发行人申请重启发行。
新股已完成初询，暂停后恢复发行的，主承销商应督促发行人在新的T-2日在发行承销业务系统提交发行公告，并确保发行公告于新的T-1日见报、见网。
按照科创板第一股华兴源创的发行上市安排，其初步询价时间为6月21日-6月24日，网上网下发行时间为6月27日，7月3日刊登《发行结果公告》、《招股说明书》。若以发行结束后8个交易日内上市计算，华兴源创将在7月15日前上市。
新京报记者顾志娟编辑王宇校对刘军
