南威软件前高管违法炒自家公司股票福建证监局警告

2018-09-28 | 浏览：

原标题：南威软件前高管违法炒自家公司股票福建证监局警告

中国经济网北京9月28日讯今日，中国证券监督管理委员会福建证监局网站发布行政处罚决定书称，依照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，福建证监局对南威软件股份有限公司(以下简称南威软件，603636.SH)时任董事、副总经理张鹏程违法买卖公司股票的行为进行了立案调查，并作出行政处罚。

张鹏程自2014年3月10日起任南威软件副总经理，2016年11月2日起任南威软件董事，2018年3月29日辞去上述职务。现任福建南威软件有限公司(南威软件控股子公司)总经理。

截至2018年3月8日，张鹏程开立于兴业证券南安新华街营业部的本人证券账户累计持有“南威软件”股票333,800股。张鹏程称，该证券账户所持有的“南威软件”股票是其本人所有，是其本人持有的原始股和通过股权激励获得的股票。

2018年3月9日，“张鹏程”证券账户通过证券交易所的集中竞价交易卖出“南威软件”股票97,000股，金额合计1,000,717.60元，下单手机号码系张鹏程所用手机号码。张鹏程与其妻子林某某称，上述卖出股票的实际操作人为林某某。

2018年3月13日，“张鹏程”证券账户通过参与配股买入“南威软件”股票92,579股，金额合计509,184.50元。

张鹏程上述行为违反了《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条规定的情形。

依照《证券法》第一百九十五条、《中华人民共和国行政处罚法》(以下简称《行政处罚法》)第二十七条第一款第(四)项规定，福建证监局决定对张鹏程处以警告。

《证券法》第四十七条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。

公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在三十日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。

公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。

《证券法》第一百九十五条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，违反本法第四十七条的规定买卖本公司股票的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。

以下为公告全文:

中国证券监督管理委员会福建监管局行政处罚决定书〔2018〕5号(张鹏程)

当事人：张鹏程，男，1980年11月出生，时任南威软件股份有限公司(以下简称南威软件，股票代码603636)董事、副总经理，现任福建南威软件有限公司(南威软件控股子公司)总经理，住所为福州市鼓楼区。

依照《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定，我局对张鹏程违法买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，张鹏程未要求陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明，张鹏程违法事实如下：

2018年3月8日，南威软件发布公告，称公司将进行配股发行，以3月12日为股权登记日，按每10股配售2.99803股的比例向全体股东配售A股股份。

张鹏程自2014年3月10日起任南威软件副总经理，2016年11月2日起任南威软件董事，2018年3月29日辞去上述职务。

2018年3月13日，“张鹏程”证券账户通过参与配股买入“南威软件”股票92,579股，金额合计509,184.50元。

张鹏程在调查过程中能够积极配合。